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　　上海证监局近日发布监管文献泄露，益盟股份有限公司（简称益盟股份）在开展证券投资参谋人业务经由中，存在合规惩处和风险竣事机制不及等问题，被监管部门责令整改。同期，职工黄飞因在益盟股份任职工夫违法，也被出具警示函。

　　确定如下：

　　经查，益盟股份有限公司（和谐社会信用代码：91310000784261902Q）在开展证券投资参谋人业务经由中，未能实时发现职工的违法活动并处理，反馈出公司合规惩处和风险竣事机制存在不及，不稳妥《证券投资参谋人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行限定》）第九条的限定。

　　凭据《暂行限定》第三十二条的限定，我局决定对你公司禁受出具警示函的监管步履。你公司应当切实加强合规惩处，升迁合规水平。

　　如若对本监督惩处步履抗拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会忽视行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫，上述监管步履不罢手引申。

　　经查，黄飞在益盟股份有限公司（和谐社会信用代码：91310000784261902Q）任职工夫，在从事投顾工作经由中，存在未在中国证券业协会注册登记为证券投资参谋人但向投资者提供投资建议的活动，不稳妥《证券投资参谋人业务暂行限定》（证监会公告〔2020〕66号，以下简称《暂行限定》）第七条的限定。

　　凭据《暂行限定》第三十二条的限定，我局决定对你禁受出具警示函的监督惩处步履。

　　如若对本监督惩处步履抗拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会忽视行政复议请求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统领权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼工夫，上述监管步履不罢手引申。

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牵累剪辑：杨赐 开云kaiyun.com